Wat is betrokke by 'n ISO 42001-oudit?

Verstaan ​​die omvang van ISO 42001-oudits

Die primêre doel van ISO 42001-oudits binne Kunsmatige Intelligensiebestuurstelsels (AIMS) is om 'n organisasie se nakoming van die gevestigde standaarde vir verantwoordelike KI-stelselbestuur te evalueer. Hierdie oudits is deurslaggewend in die verifiëring van beide die ooreenstemming van die AIMS aan die voorgeskrewe Vereiste 1 en die doeltreffendheid van die implementering daarvan.

Deur 'n sistematiese ondersoek van prosesse, dokumentasie en praktyke, beoordeel ouditeure of die AIMS ooreenstem met die organisasie se strategiese doelwitte terwyl hulle KI-verwante risiko's en geleenthede bestuur, soos uiteengesit in Vereiste 4.1 en Vereiste 4.2.

Evaluering van ooreenstemming en doeltreffendheid

Oudits onder ISO 42001 delf in die organisasie se KI-bestuurstelsel om te verseker dat dit omvattende bestuur van KI-risiko's, etiese oorwegings en nakoming van beginsels van deursigtigheid, aanspreeklikheid, privaatheid, regverdigheid en veiligheid insluit.

Deur die beheerdoelwitte en kontroles wat in uiteengesit is, te ondersoek Aanhangsel A, veral A.6 met betrekking tot die KI-stelsellewensiklus, kan ouditeure die robuustheid van die AIMS bepaal om die volle spektrum van KI-stelsellewensiklusbestuur aan te spreek, van ontwerp en ontwikkeling tot ontplooiing en uitdiensstelling.

Die ouditproses sluit ook monitering, meting, ontleding en evaluering in soos per Vereiste 9.1, wat 'n deeglike beoordeling van die AIMS se prestasie verseker.

Dra by tot verantwoordelike KI-stelselbestuur

ISO 42001-oudits dra aansienlik by tot verantwoordelike KI-stelselbestuur deur areas te identifiseer waar die AIMS geoptimaliseer kan word om die etiese en maatskaplike implikasies van KI-tegnologieë beter te bestuur. Dit sluit in die evaluering van die doeltreffendheid van vooroordeelversagtingstrategieë, databeskermingsbeleide en deurlopende leermeganismes, om te verseker dat die organisasie se KI-stelsels nie net tegnies gesond is nie, maar ook eties gegrond en sosiaal verantwoordelik is.

Die evaluering van vooroordeelversagtingstrategieë en databeskermingsbeleide is deel van die assessering van die impak van KI-stelsels op individue en die samelewing, soos uiteengesit in A.5, wat die potensiële KI-verwante organisatoriese doelwit van regverdigheid weerspieël C.2.5 en privaatheid C.2.7.

Onderskeiende tipes ISO 42001-oudits

ISO 42001-oudits: intern, ekstern en gekombineer

ISO 42001-oudits, noodsaaklik vir die evaluering van 'n organisasie se Kunsmatige Intelligensiebestuurstelsel (AIMS), word gekategoriseer om omvattendheid te verseker. Interne oudits, wat deur die organisasie self uitgevoer word, is integraal vir selfevaluering en die verbetering van interne prosesse in ooreenstemming met Vereiste 9.2 en Vereiste 9.2.2. Hierdie oudits is deurslaggewend vir voortdurende verbetering, soos uitgelig in Vereiste 10.1, en vir gereedheid vir eksterne resensies.

Eksterne oudits, uitgevoer deur onafhanklike ouditeure, bied 'n objektiewe beoordeling van die AIMS se voldoening en doeltreffendheid, wat bydra tot sertifisering en openbare vertroue. Gekombineerde oudits, wat beide interne en eksterne perspektiewe integreer, verskaf 'n omvattende oorsig van die stelsel se voldoening aan die standaard, wat 'n robuuste nakomingstrategie verseker as deel van die bestuursoorsigproses onder Vereiste 9.3.

Implikasies vir Nakomingstrategie

Die keuse tussen interne, eksterne en gekombineerde oudits beïnvloed 'n organisasie se nakomingstrategie aansienlik. Interne oudits, soos per Vereiste 10.1, fasiliteer deurlopende verbetering en gereedheid vir eksterne resensies. Eksterne oudits is onontbeerlik vir sertifisering en openbare vertroue. Gekombineerde oudits, wat die sterkpunte van beide benut, verseker 'n robuuste nakomingstrategie, wat ooreenstem met die bestuursoorsigproses onder Vereiste 9.3.

Beplanning met ISMS.online

Strategiese beplanning moet die nuanses van hierdie oudits in ag neem. ISMS.online, met sy gestruktureerde benadering tot voldoening, ondersteun organisasies in die voorbereiding vir alle tipe oudits, in ooreenstemming met A.18 Oudit. Dit verskaf instrumente vir risiko-assessering, dokumentasiebeheer en prestasiemeting, noodsaaklik om voldoening aan ISO 42001 te demonstreer, veral die beheermaatreëls wat in Bylae A uiteengesit word.

Hierdie voorbereiding is van kardinale belang vir die keuse van die regte tipe oudit om strategiese doelwitte te bereik en 'n omvattende evaluering van hul DOELWITTE te verseker, wat bydra tot die deursigtigheid en verduidelikbaarheid van die KI-bestuurstelsel soos per C.2.11. Verder demonstreer ISMS.online se beplanning en voorbereiding vir oudits die integrasie van die KI-bestuurstelsel met ander bestuurstelsels, wat 'n verenigde benadering tot voldoening oor verskillende domeine of sektore verseker soos uiteengesit in D.2.

Opstel van ouditkriteria en insameling van bewyse

Ouditkriteria vir ISO 42001 word gedefinieer as die stel beleide, prosedures en vereistes wat gebruik word as verwysing waarteen ouditbewyse vergelyk word, soos per Vereiste 5.16. Hierdie kriteria is noodsaaklik vir die evaluering van die doeltreffendheid van 'n organisasie se Kunsmatige Intelligensie Bestuurstelsel (AIMS) en is in lyn met die riglyne verskaf deur ISO 19011 vir ouditbestuurstelsels.

Relevansie van ouditbewyse

Relevante ouditbewyse in die konteks van ISO 42001 sluit gedokumenteerde inligting in wat die AIMS se voldoening aan die standaard demonstreer, soos vereis deur Vereiste 5.16. Hierdie bewyse word tipies ingesamel deur 'n sistematiese proses van onderhoude, waarnemings en die hersiening van dokumente en rekords, om te verseker dat die AIMS sy beoogde uitkomste kan bereik soos uiteengesit in Vereiste 9.1.

Duidelike ouditkriteria

Duidelike ouditkriteria is van kardinale belang vir effektiewe oudituitkomste aangesien dit 'n maatstaf bied vir die meting van die AIMS se prestasie en voldoening, om te verseker dat die ouditproses objektief, betroubaar is en betekenisvolle resultate lewer wat verbeterings in KI-stelselbestuur kan rig, soos uiteengesit in Vereiste 9.1.

Stroomlyn met ISMS.online

Organisasies kan ISMS.online gebruik om die daarstelling van ouditkriteria en bewysinsameling te stroomlyn. Die platform bied gereedskap vir:

• Dokumentering en bestuur van beleide en prosedures relevant tot ISO 42001, in ooreenstemming met A.7.5.3.
• Nasporing en aantekening van voldoening aan die beheerdoelwitte en -kontroles gespesifiseer in Aanhangsel A.
• Organisering en behou van bewyse van AIMS-prestasie en risikobestuuraktiwiteite, wat die Vereiste 9.2.2 vir die handhawing van 'n ouditprogram.

Deur ISMS.online te gebruik, kan organisasies 'n goed georganiseerde en doeltreffende benadering tot voorbereiding vir ISO 42001-oudits verseker, wat 'n gladder ouditproses en meer akkurate voldoeningsbeoordeling vergemaklik. Die platform se vermoëns strook met B.2.2 vir die dokumentasie van 'n KI-beleid en B.2.4 vir die hersiening van die KI-beleid om die voortgesette geskiktheid, toereikendheid en doeltreffendheid daarvan te verseker. Boonop maak ISMS.online se modulêre argitektuur en kartering en koppelkenmerke naatlose integrasie van die KI-bestuurstelsel met ander domein- of sektorspesifieke bestuurstelsels moontlik, soos uitgelig in D.2.

Beplanning en implementering van 'n doeltreffende ouditprogram

Die vestiging van 'n ISO 42001 ouditprogram is 'n strategiese proses wat noukeurige oorweging vereis van die organisasie se spesifieke KI-prosesse en die risiko's wat daarmee gepaard gaan. Die program moet omvattend wees, alle aspekte van die KI-bestuurstelsel aanspreek, en aangepas by die organisasie se unieke bedryfskonteks.

Sleutelvereistes vir ouditprogramvestiging

Die sleutelvereistes vir die daarstelling van 'n ISO 42001 ouditprogram sluit in:

• Definieer die oudit se doelwitte en omvang in ooreenstemming met die organisasie se KI-beleide en -doelwitte, om te verseker dat die oudit voldoen aan die organisasie se eie vereistes vir sy KI-bestuurstelsel en die vereistes van die standaard self (Vereiste 5.16).
• Om te verseker dat die program ontwerp is om die doeltreffendheid van die KI-bestuurstelsel en die nakoming daarvan aan ISO 42001 te assesseer, wat monitering, meting, ontleding en evaluering insluit (Vereiste 9.1).
• Inkorporering van die beheerdoelwitte en kontroles van ISO 42001 Bylae A om die ouditfokus te rig, soos om 'n beleid vir die ontwikkeling of gebruik van KI-stelsels te dokumenteer (A.2.2) en die definisie en toekenning van rolle en verantwoordelikhede vir KI binne die organisasie (A.3.2).

Rol van vorige ouditresultate

Vorige ouditresultate is instrumenteel in die beplanning van toekomstige ISO 42001-oudits. Hulle verskaf insigte in gebiede wat nader ondersoek kan vereis en help om die ouditfokus te prioritiseer. Om uit vorige oudits te leer maak voorsiening vir 'n meer geteikende en doeltreffende benadering tot die voortdurende verbetering van die KI-bestuurstelsel, met inagneming van die belangrikheid van die betrokke prosesse en die resultate van vorige oudits wanneer die ouditprogram daargestel word (B.9.2.2).

ISMS.online se ondersteuning in ouditprogramimplementering

ISMS.online kan die implementering van 'n ouditprogram aansienlik verbeter deur:

• Die verskaffing van 'n gesentraliseerde platform vir die dokumentasie en dop van ouditaktiwiteite en bevindinge, wat die uitvoering van interne oudits ondersteun om inligting te verskaf oor die KI-bestuurstelsel se ooreenstemming en doeltreffendheid (B.5.16).
• Bied instrumente vir risiko-assessering en -bestuur wat ooreenstem met Bylae A-kontroles, wat die organisasie lei in die definisie en toepassing van 'n KI-risiko-assesseringsproses en risikobehandelingsproses (B.5.3, B.5.5).
• Fasilitering van die skedulering en beplanning van oudits gebaseer op die belangrikheid van KI-prosesse en vorige oudituitkomste, met inagneming van die kwaliteit van data wat vir ML gebruik word en die proses wat gebruik word om data as bronne van risiko in te samel (C.3.4).

Deur ISMS.online te gebruik, kan organisasies verseker dat hul ouditprogram robuust, goed georganiseer is en in staat is om betekenisvolle verbeterings in hul KI-bestuurstelsel aan te dryf. Hierdie benadering strook met die integrasie van die KI-bestuurstelsel met ander bestuurstelselstandaarde om 'n samehangende benadering tot bestuur, risiko en nakoming te verseker (D.2).

Doelwitte van interne oudits in ISO 42001

Die bereiking van doelwitte deur interne oudits

Interne oudits onder ISO 42001 dien om die doeltreffendheid van 'n organisasie se Kunsmatige Intelligensie Bestuurstelsel (AIMS) en die voldoening aan die standaard te verifieer. Die doelwitte van hierdie oudits is veelsydig:

• Om te verseker dat die DOELWITTE ooreenstem met die strategiese rigting van die organisasie, soos beklemtoon deur Vereiste 5.1.
• Om die werkverrigting van geïmplementeerde KI-stelsels te evalueer teen die ISO 42001-raamwerk, veral die kontroles soos uiteengesit in Aanhangsel A, verseker nakoming van wetlike en kontraktuele vereistes soos per A.18.
• Om areas vir verbetering te identifiseer en om die voortdurende verbeteringsproses in te lig, in lyn met Vereiste 10.1 vir die verbetering van die AIMS.

Versekering van objektiwiteit en onpartydigheid

Om objektiwiteit en onpartydigheid tydens interne oudits te handhaaf, moet organisasies:

• Stel ouditeure aan wat nie betrokke is by die werking van die AIMS nie, en hou by Vereiste 9.2.2 vir 'n onbevooroordeelde ouditprogram.
• Implementeer 'n duidelike skeiding van verantwoordelikhede tussen die ouditspan en die personeel verantwoordelik vir die AIMS-prosesse, in ooreenstemming met B.3.2 vir KI-rolle en -verantwoordelikhede.
• Volg die riglyne uiteengesit in ISO 19011:2018, wat 'n grondslag bied vir ouditeure om onbevooroordeeld en onafhanklik te bly, en ondersteun die beginsels uiteengesit in Vereiste 5.1 vir leierskap en toewyding.

Vereistes vir die uitvoer van interne oudits

Daar word van organisasies verwag om interne oudits met beplande tussenposes uit te voer om te verseker dat die AIMS doeltreffend bly en voldoen. Hierdie intervalle moet bepaal word op grond van die kompleksiteit en risikovlak van die KI-stelsels wat gebruik word, met inagneming van die integrasie van die KI-bestuurstelsel met ander bestuurstelselstandaarde soos per D.2.

Bydrae tot voortdurende verbetering

Interne oudits is 'n kritieke komponent van die voortdurende verbeteringsproses vir AIMS. Hulle verskaf uitvoerbare insigte wat kan lei tot:

• Verbeterde werkverrigting van KI stelsels, in ooreenstemming met Vereiste 9.1 vir monitering, meting, ontleding en evaluering.
• Groter belyning met etiese beginsels en regulatoriese vereistes, soos uiteengesit in C.2.11 vir deursigtigheid en verduidelikbaarheid.
• Versterkte risikobestuurspraktyke, insluitend die assessering van risiko's wat verband hou met masjienleer soos per C.3.4 en datakwaliteitbestuur in lyn met B.7.4.

Deur gereelde interne oudits uit te voer, kan organisasies 'n kultuur van deurlopende leer en aanpassing bevorder, wat noodsaaklik is vir die verantwoordelike bestuur van KI-stelsels.

Definieer ouditomvang, -doelwitte en -kriteria

Die ouditomvang vir ISO 42001 word bepaal deur die grense en toepaslikheid van die Kunsmatige Intelligensiebestuurstelsel (AIMS) binne 'n organisasie, wat alle prosesse, aktiwiteite en liggings insluit wat onderhewig is aan die oudit soos per Vereiste 4.3. Hierdie omvang is van kritieke belang om te verseker dat die AIMS volledig teen die standaard se vereistes geëvalueer word, insluitend Aanhangsel A kontroles en die organisasie se eie KI-bestuurstelselvereistes soos uiteengesit in Vereiste 5.16.

Belangrikheid van duidelike ouditdoelwitte en -kriteria

Duidelike ouditdoelwitte en -kriteria, soos beklemtoon in Vereiste 5.16, is uiters belangrik vir die sukses van 'n ISO 42001-oudit. Hulle dien as 'n padkaart vir die ouditproses, om te verseker dat alle relevante aspekte van die AIMS teen die standaard se vereistes geëvalueer word. Dit sluit in die assessering van die organisasie se KI-beleid (A.2.2), rolle en verantwoordelikhede (A.3.2), en die doeltreffendheid van die KI-bestuurstelsel om sy beoogde resultate te bereik, wat 'n direkte weerspieëling is van topbestuur se leierskap en toewyding soos per Vereiste 5.1.

Invloed van Bylae A-kontroles op ouditomvang

Die beheerdoelwitte en kontroles uiteengesit in Aanhangsel A is 'n integrale deel van die definisie van die ouditomvang. Hulle skets die spesifieke areas wat die oudit moet dek, insluitend beleide (A.2.2), organisasie (A.3.2), hulpbronne (A.4), impakbeoordeling (A.5), lewens siklus (A.6), en databestuur (A.7). Hierdie kontroles voorsien die organisasie van 'n verwysing om organisatoriese doelwitte te bereik en risiko's wat verband hou met die ontwerp en werking van KI-stelsels aan te spreek.

Oorwegings vir Bylae B en C

Wanneer die implementeringsriglyne in Bylae B en die doelwitte in Bylae C, ouditeure moet:

• Maak seker dat die ouditomvang die evaluering van die organisasie se nakoming van die riglyne vir die implementering van KI-beheermaatreëls insluit, soos dié wat met KI-beleid verband hou (B.2.2) en KI-stelsel impakbeoordeling proses (B.5.2).
• Evalueer hoe die organisasie se DOELWITTE die doelwitte wat verband hou met aanspreeklikheid aanspreek (C.2.1), KI kundigheid (C.2.2), en die omgewingsimpak van KI-stelsels (C.2.4).

Deur hierdie elemente in die ouditomvang in te sluit, kan organisasies 'n omvattende evaluering van hul DOELWITTE verseker, wat lei tot 'n meer effektiewe en verantwoordelike KI-stelselbestuur.

Integrasie oor domeine of sektore

Die KI-bestuurstelsel kan gesamentlik gebruik word met 'n bestuurstelsel wat aan 'n sektor toegewy is, soos uitgelig in Bylae D.2. Byvoorbeeld, beide ISO 22000 en 'n KI-bestuurstelsel is relevant vir 'n KI-stelsel wat vir voedselproduksie, voorbereiding en logistiek gebruik word. Net so kan ISO 13485 en 'n KI-bestuurstelsel vereistes ondersteun wat verband hou met sagteware vir mediese toestelle.

Die implementering van 'n KI-bestuurstelsel kan vereistes van ander internasionale standaarde uit die mediese sektor ondersteun, soos IEC 62304, wat die veelsydigheid en aanpasbaarheid van ISO 42001 oor verskillende sektore toon.

Seleksie van bekwame ouditeure vir ISO 42001-oudits

Kwalifikasies en ondervinding vereis vir ouditeure

Wanneer ouditeure vir ISO 42001-oudits gekies word, is dit noodsaaklik om te verseker dat hulle oor 'n mengsel van kwalifikasies en ervaring beskik, insluitend 'n deeglike begrip van die ISO 42001-standaard en die toepassing daarvan binne die konteks van Kunsmatige Intelligensiebestuurstelsels (AIMS). (Vereiste 7.2). Ouditeure moet ondervinding hê in ouditbestuurstelsels, met 'n voorkeur vir diegene wat op KI of verwante tegnologieë gefokus het (A.3.2). Boonop moet hulle kennis dra van die spesifieke beheermaatreëls soos uiteengesit in ISO 42001 Bylae A, wat beleid, organisasie, hulpbronne, impakassessering, lewensiklus en databestuur beheer. (A.3.2).

Assessering en versekering van ouditeurbevoegdheid

Om ouditeurbevoegdheid te assesseer en te verseker, moet organisasies die ouditeure se opvoedkundige agtergrond, sertifisering en professionele opleiding wat relevant is tot ISO 42001 en KI-stelsels hersien. (Vereiste 7.2). Dit is ook van kardinale belang om hul praktiese ervaring in ouditering en hul vertroudheid met KI-tegnologieë en etiese oorwegings te evalueer (B.3.2). Bevestiging van hul vermoë om die Bylae A-kontroles effektief tydens die ouditproses te verstaan ​​en toe te pas, is noodsaaklik (Vereiste 7.2).

Kritiese aard van ouditeurbevoegdheid

Die bevoegdheid van ouditeure is van kritieke belang vir die sukses van ISO 42001-oudits aangesien dit verseker dat die oudit met die vereiste diepte en strengheid uitgevoer word (Vereiste 9.2). Bevoegde ouditeure is meer geneig om nie-konformiteite en areas vir verbetering te identifiseer, en hulle kan waardevolle insigte verskaf oor die integrasie van AIMS met bestaande organisatoriese strukture en bestuurstelsels (C.2.2).

Uitdagings wat ouditeure in die gesig staar

Ouditeure staar spesifieke uitdagings in die konteks van KI-stelsels in die gesig, soos om op hoogte te bly van vinnige tegnologiese vooruitgang en die implikasies daarvan vir KI-bestuur (C.3.4). Hulle moet die komplekse etiese, wetlike en sosiale implikasies wat met KI-stelsels verband hou, verstaan (D.1). Daarbenewens is die toepassing van die ISO 42001-raamwerk op 'n manier wat beide streng en aanpasbaar is by die unieke eienskappe van KI-tegnologie noodsaaklik (D.2).

Lees verder

Bystand verskaf deur ISMS.online vir ISO 42001-nakoming

Bestuur die ouditproses met ISMS.online

ISMS.online bied 'n reeks hulpbronne om die ouditproses effektief te bestuur:

• Dokument beheer: Gesentraliseerde bestuur van alle dokumentasie wat benodig word vir ISO 42001-oudits verseker maklike toegang en organisasie, in ooreenstemming met Vereiste 7.5 vir die beheer van gedokumenteerde inligting binne die KI-bestuurstelsel. Die platform se gesentraliseerde dokumentbestuur ondersteun die dokumentasie van databestuursprosesse wat verband hou met KI-stelselontwikkeling, soos uiteengesit in B.7.2.

• Risiko-evaluering gereedskap: Fasiliteite vir die uitvoer en dokumentasie van risiko-assesserings strook met Bylae A-kontroles vir 'n omvattende evaluering van die KI-bestuurstelsel. Hierdie instrumente fasiliteer die identifisering, ontleding en evaluering van risiko's en geleenthede, soos vereis deur Vereiste 6.1, en help met die dokumentasie van doelwitte vir verantwoordelike ontwikkeling van KI-stelsels, soos per A.5.3.

• Ouditbeplanning en dop: Kenmerke vir die skedulering, dop en opneem van ouditaktiwiteite stroomlyn die proses van beplanning tot uitvoering, ondersteuning Vereiste 9.2 vir interne oudits.

Redes om ISMS.online te kies

Organisasies kan vir verskeie redes kies vir ISMS.online:

• Belyning met ISO-standaarde: Die platform se kenmerke is aangepas om aan die spesifieke klousules en kontroles van ISO 42001 te voldoen, wat 'n naatlose voldoeningsproses verseker. Hierdie belyning ondersteun die toepassing van die KI-bestuurstelsel oor verskeie domeine en sektore, soos uitgelig in Bylae D.

• Gebruiker-vriendelike koppelvlak: 'n Duidelike en intuïtiewe koppelvlak vergemaklik die bestuur van komplekse voldoeningsvereistes. Die gebruikersvriendelike koppelvlak van ISMS.online vereenvoudig die werking en monitering van KI-stelsels, wat bruikbaarheid en doeltreffendheid verbeter, soos voorgestel in B.6.2.6.

• Omvattende ondersteuning: Toegang tot kundige leiding en ondersteuning regdeur die ouditvoorbereiding en sertifiseringsproses. ISMS.online bied omvattende ondersteuning, wat ooreenstem met die riglyne vir die rapportering van KI-stelselinligting aan belangstellendes, soos uiteengesit in B.8.5.